La coppia sta già affrontando una sfida in tribunale civile da parte dei creditori di FTX, l’exchange di criptovalute in bancarotta co-fondato da Bankman Fried. Ha regalato ai suoi genitori 10 milioni di dollari in contanti e ha comprato loro una proprietà da 16,4 milioni di dollari alle Bahamas che gli investitori e i clienti di FTX hanno fatto causa per recuperare, secondo la causa.
Al di là del guadagno finanziario, è probabile che il livello di coinvolgimento di un genitore nel lavoro del figlio influenzi la sua vulnerabilità giuridica. Bankman, esperto fiscale e psicologo clinico, ha prestato servizio come consulente di suo figlio in questioni aziendali dal 2018 ed è rimasto un membro chiave della sua cerchia ristretta durante il crollo del mercato azionario di un anno fa, secondo la causa civile e le prove presentate in tribunale . Processo criminale. Freed, studiosa di etica e co-fondatrice di un’organizzazione democratica di raccolta fondi, ha consigliato a suo figlio di nascondere le donazioni per la campagna in uno schema che ha portato due dei suoi principali vice a dichiararsi colpevoli, secondo la causa civile.
Gli avvocati di Bankman e Fried hanno affermato in una dichiarazione che le accuse nella causa civile sono “completamente false”. Nessuno dei due è stato accusato di alcun illecito penale. Un portavoce dell’ufficio del procuratore americano a Manhattan ha rifiutato di commentare.
Ma il destino dei genitori di Bankman-Fried rimane un filo sciolto nella saga di FTX. Mark Penney, ex procuratore federale specializzato in crimini finanziari, ha affermato di aver ricevuto “consigli dai suoi genitori per tutto questo tempo, quindi purtroppo sono molto, molto vicini al nocciolo di questa storia”. “Più una persona è vicina all’imputato principale, più è probabile che un giudice o una giuria scoprano che c’è stato un incontro di idee sugli intenti.”
“La loro vicinanza potrebbe comportare una significativa esposizione dei civili e forse anche un’esposizione criminale”, ha aggiunto Binney.
I pubblici ministeri hanno un ampio potere discrezionale nel determinare chi accusare. Oltre al successo del procedimento giudiziario contro Bankman-Fried, gli avvocati governativi hanno ottenuto dichiarazioni di colpevolezza da quattro dei suoi massimi dirigenti. Lo stesso Bankman-Fried dovrà essere nuovamente processato a marzo con accuse separate di frode bancaria e corruzione di funzionari cinesi. Esperti legali affermano che mentre i pubblici ministeri continuano a esaminare la questione, potrebbero imbattersi in prove che li costringerebbero ad accusare i genitori.
La responsabilità penale “non è un cambiamento, ma uno spettro”, ha affermato Renato Mariotti, un altro ex procuratore federale che si concentra sui crimini finanziari.
“Chiunque sia coinvolto… o strettamente coinvolto con un individuo che sta commettendo un crimine e sia sul radar dei pubblici ministeri federali si trova in una zona pericolosa”, ha detto. “I genitori di Sam dovrebbero certamente essere preoccupati per la possibilità che vengano mosse accuse contro di lui.”
Sulla scia del crollo di FTX lo scorso anno, ha detto Bankman Fried Egli ha detto I suoi genitori “non erano coinvolti in nessuna parte rilevante” delle sue operazioni.
La causa civile intentata a settembre da John G. Ray, uno specialista in dismissioni aziendali che gestiva FTX durante il suo fallimento, sostiene il contrario.
La causa rileva che Bankman si è ripetutamente riferito a FTX e Alameda Research, l’hedge fund incentrato sulla criptovaluta di Bankman-Fried, come a un “azienda di famiglia” e sostiene che i genitori “hanno sfruttato il loro accesso e la loro influenza all’interno dell’organizzazione FTX per arricchirsi”.
La coppia “sapeva – o ignorava evidenti segnali di allarme – che il loro figlio, Bankman Fried, e altri addetti ai lavori di FTX stavano orchestrando un diffuso schema fraudolento”, affermava la causa.
Ufficialmente, Bankman ha lavorato come consulente esterno per suo figlio fino a quando non è entrato a far parte del libro paga della filiale statunitense di FTX Nel dicembre 2021, 11 mesi prima del suo crollo, è stato nominato consulente senior della fondazione di beneficenza dell’azienda. Ma in pratica ha assunto una missione molto più ampia, come indicano le testimonianze e le prove presentate al processo penale.
Singh ha testimoniato che Bankman ha consultato il direttore tecnico di FTX, Nishad Singh, riguardo a un prestito di 477 milioni di dollari ricevuto dalla società. Bankman ha inoltre partecipato a 16 conversazioni in conferenze con suo figlio e altri dirigenti senior sulle attività dell’azienda ed è stato presente all’evento di FTX quartier generale alle Bahamas durante il crollo, mentre accompagnava suo figlio a un incontro con l’autorità di regolamentazione dei titoli del paese, ha testimoniato un avvocato delle Bahamas assunto da FTX.
La causa civile sottolinea anche il ruolo interno di Bankman. Già nel settembre 2019, Bankman “non ha indagato” su una denuncia di un informatore che “minacciava di smascherare FTX Group come un castello di carte”, sostiene la causa. Il suo status gli garantiva vantaggi come voli privati, soggiorni in hotel da $ 1.200 ed è apparso in uno spot pubblicitario del Super Bowl della FTX al fianco di Larry David.
Nel frattempo, a quanto pare Fried stava istruendo suo figlio su come nascondere la fonte dei fondi elettorali come parte di un acquisto di influenza politica da 100 milioni di dollari, sostiene la causa civile. Singh e Ryan Salama, ex co-amministratore delegato della FTX affiliata alle Bahamas, si sono dichiarati colpevoli di aver violato la legge sul finanziamento della campagna elettorale per il loro ruolo nel programma effettuando donazioni che sono state rimborsate dal Bankman Fried.
In un’e-mail inviata da Fried a Bankman-Fried nell’agosto 2022, si riferiva a un collaboratore che “farebbe una donazione solo in modo anonimo, e ti esorto vivamente a fare lo stesso – o a sostituire il nome di qualcun altro”, si legge nella lettera. Causa civile. Una settimana dopo inviò di nuovo un’e-mail a suo figlio “consigliandogli vivamente di non presentare un modulo scoperto a tuo nome”.
Bankman-Fried ha risposto che “era d’accordo sul fatto che non avrebbe avuto senso per me rivelare la questione”.
Sia Fried che Bankman furono costanti nel processo del figlio, spesso espressivi in un modo che contrastava con lo stoicismo di Bankman-Fried. Bankman dava regolarmente il pollice in su a suo figlio anche durante i momenti più tesi del processo; In diverse occasioni, la Fried scoppiò in lacrime durante le pause della sua testimonianza, con il braccio del marito che la circondava.
Gli avvocati governativi che esaminano le accuse contro Bankman e Fried dovranno considerare diversi fattori, dicono gli ex pubblici ministeri. Considereranno la loro visione della responsabilità dei genitori, la forza delle prove contro di loro e la misura in cui la causa più ampia della giustizia viene servita spendendo risorse limitate per perseguirli.
“Esiste un tipo complicato di matrice decisionale per perseguire i genitori per il loro coinvolgimento nel crimine del figlio quando in realtà la domanda è: quanto sapevano i genitori?”, ha detto Joshua Naftalis, ex procuratore dell’ufficio del procuratore degli Stati Uniti per il distretto meridionale. New York, che ha intentato causa contro Bankman Fried.
“Perseguitare i suoi genitori potrebbe essere visto come una ritorsione eccessiva”, ha detto Samson Enzer, un altro ex procuratore federale di Manhattan. Gli avvocati governativi potrebbero decidere che ciò “non aggiungerebbe alcun valore reale nel promuovere gli obiettivi dell’accusa oltre ciò che è già stato realizzato attraverso il caso del Governo v. [Bankman-Fried]”.
Tuttavia, Andrew George, avvocato difensore di Baker Botts, ha affermato che la portata della frode è “molto significativa”, aggiungendo che potrebbe costringere i pubblici ministeri a presentare ulteriori accuse. “Il potere che il governo ha in questa situazione è molto forte.”
